| Зміст |
Автори:
Глущенко Олександр Олександрович, Вороніна Роксолана Михайлівна
Сторінки: 169-178
Мова: Українська
DOI: https://doi.org/10.21272/mmi.2012.4-20
| Завантажити: |
Перегляди: |
Завантаження: |
|
|
|
|
Розширена анотація українською мовою
У статті розглянуті сучасні проблеми ідентифікаційних процедур клієнтів високого ризику. Виокремлено першочергові заходи вдосконалення процедур ідентифікації та вивчення банківських клієнтів із деталізацією стосовно публічних діячів. Запропоновано додаткові заходи обачності для перевірки особи клієнта в рамках ризик-орієнтованої його ідентифікації.
Ключові слова: ідентифікація, клієнт, бенефіціар, публічні діячі, ризик-орієнтований підхід, фінансовий моніторинг.
Цитувати як: Hlushchenko O. & Voronina, R. (2012). Innovation approach to the identification of high-risk bank customers (PEPs by example). Marketing and Management of Innovations, 4, 169-178. https://doi.org/10.21272/mmi.2012.4-20
 Ця стаття публікуються за ліцензією Creative Commons Attribution International License
Список використаних джерел
- Baranovskiy O.I. Finansova bezpeka : monografiya / O.I. Baranovskiy // Institut ekonomichnogo prognozuvannya. – K. : Feniks, 1999. – 338 s.
- Baranovskiy O.I. <> groshey: sutnist ta shlyahi zapobigannya / O.I. Baranovskiy. – H. : Vid-vo <>, 2003. – 472 s.
- Finansoviy monitoring v banku : navchalniy posibnik / S.O. Dmitrov, V.V. Kovalenko, A.V. Iezhov, O.M. Berezhniy ; za red. S.O. Dmitrova, V.V. Kovalenko. – Sumi : VTD <>, 2008. – 336 s.
- Shvec N.R. Misce bankivskogo naglyadu v nacionalniy sistemi borotbi z legalizaciieyu dohodiv, oderzhanih zlochinnim shlyahom / N.R. Shvec, T.B. Kovch // Visnik Nacionalnogo banku Ukrayini. – 2009. – no 5. – S. 58-62.
- Masciandaro D. Money Laundering: The Economics of Regulation / D. Masciandaro // European Journal of Law and Economics. – 1999. – no 7 (3). – P. 225-240.
- Tanzi V. The underground economy in the United States : annual estimates : 1930-1980 / V. Tanzi // IMF Staff Papers. – 1983. – Vol. 30, no 2. – R. 283-305.
- Tanzi V. Uses and abuses of estimates of the underground economy / V. Tanzi // Economic Journal. – 1999. – Vol. 109, no 456. – R. 338-340.
- Walker J. How Big is Global Money Laundering? / J. Walker // Journal of Money Laundering Control. – 1999. – Vol. 3, Iss: 1. – R. 25-37.
- Pro vnesennya zmin do Zakonu Ukrayini <> : Zakon Ukrayini vid 18.05.2010 r. za no 2258 // Golos Ukrayini vid 22.05.2010. – no 93.
- UNODC and World Bank. Stolen Asset Recovery (StAR) Initiative: Challenges, Opportunities, and Action Plan // World Bank. – Washington DC, 2007. – R. 9.
- Pro Sorok rekomendaciy Grupi z rozrobki finansovih zahodiv borotbi z vidmivannyam groshey : Postanova Kabinetu Ministriv Ukrayini ta Nacionalnogo banku Ukrayini vid 28.08.2001 r. za no 1124 // Oficiyniy Visnik Ukrayini. – 2001. – no 35. – S. 1630. (Parizka redakciya 40 Rekomendaciy FATF vid 16.02.2012 r. [Elektronniy resurs]. – Rezhim dostupu: http://www.sdfm.gov.ua/content/file/Site_docs/2012/22.03.2012/1.pdf).
- Dokumenti Bazelskogo komitetu z bankivskogo naglyadu u sferi ZPVD [Elektronniy resurs]. – Rezhim dostupu: http://www.sdfm.gov.ua/articles.php?cat_id=535&art_id=587&lang=uk.
- Mnogolikaya korrupciya: vyyavlenie uyazvimyh mest na urovne sektorov ekonomiki i gosudarstvennogo upravleniya / pod red. E. Kamposa i S. Pradhana; per. s angl. – M. : Alpina Pablishers, 2010. – 551 s.
- Fleychuk M.I. Legalizaciya ekonomiki ta protidiya korupciyi u sistemi ekonomichnoyi bezpeki: teoretichni osnovi ta strategichni prioriteti v umovah globalizaciyi / M.I. Fleychuk. – Lviv : Ahill, 2008. – 660 s.
- Porta Donateladela. Brudni oborudki: uchasniki, resursi ta mehanizmi politichnoyi korupciyi / Donateladela Porta, Alberto Vanuchchi ; per. z angliyskoyi. – K. : <>, 2006. – 302 s.
- Vozvrashchenie pohishchennyh aktivov. Programma Evropeyskogo Soyuza TASIS dlya Ukrainy. Bazelskiy institut upravleniya / pod red. Marka Pita. – Bern, 2009. – 486 s.
- Pro ratifikaciyu Konvenciyi OON proti korupciyi : Zakon Ukrayini vid18.10.2006 r. za no 251-V // Vidomosti Verhovnoyi Radi vid 15.12.2006 r. – no 50. – S. 1583.
- Weisstein Eric W. Sierpinski Sieve [Elektronniy resurs] / Eric W. Weisstein. – Rezhim dostupu: http://mathworld.wolfram.com/SierpinskiSieve.html.
- Sharapov O.D. Ekonomichna kibernetika : navch. posibnik / O.D. Sharapov, V.D. Derbencev, D.Ie. Semonov. – K. : KNEU, 2004. – 231 s.
- Krichevskiy M.L. Intellektualnye metody v menedzhmente / M.L. Krichevskiy. – SPb. : Piter, 2005. – 304 s.
- Pro derzhavnu reiestraciyu yuridichnih osib ta fizichnih osib-pidpriiemciv : Zakon Ukrayini vid 15.05.2003 r. za no 775-IV. – [Elektronniy resurs]. – Rezhim dostupu: http://zakon1.rada.gov.ua.
- Misuse of Corporate Vehicles including Trusts and Company Services Providers [Elektronniy resurs]. – Rezhim dostupu: http://www.fatf-gafi.org.
- Pro zatverdzhennya form obliku ta podannya informaciyi, pov’yazanoyi iz zdiysnennyam finansovogo monitoringu, ta Instrukciyi shchodo yih zapovnennya : Nakaz Derzhfinmonitoringu vid 26.08.2010 roku no 148 // Oficiyniy visnik Ukrayini. – 2010. – no 78.
- Pro zatverdzhennya Polozhennya pro zdiysnennya bankami finansovogo monitoringu : Postanova Pravlinnya Nacionalnogo banku Ukrayini vid 14.05.2003 r. no 189 (u redakciyi postanovi Pravlinnya Nacionalnogo banku Ukrayini vid 31.01.2011r. no 22) // Oficiyniy visnik Ukrayini. – 2003. – no 22. – S. 9. – [Elektronniy resurs]. – Rezhim dostupu: http://zakon1.rada.gov.ua/ laws/show/z0381-03.
- Pro zatverdzhennya Poryadku nadannya derzhavnimi organami na zapit sub’iekta pervinnogo finansovogo monitoringu informaciyi pro identifikaciyu kliienta : Postanova Kabinetu Ministriv Ukrayini vid 25.08.2010 roku no 746. – [Elektronniy resurs]. – Rezhim dostupu: http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/746-2010-%D0%BF.
|
